Заключение

Страница 1

Материалы » Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг » Заключение

Посредники, участвующие в операциях по купле-продаже ценных бумаг, могут действовать как брокерские фирмы или брокерско-дилерские компании. Сотрудники брокерско-дилерских фирм также являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, и им требуется пройти регистрацию и получить лицензию.

В результате исследования в 1 главе курсовой работы было выявлено, что основными обязанностями брокеров являются:

- добросовестное совершение сделок по договорам купли-продажи ценных бумаг;

- сопровождение сделок с ценными бумагами;

- информационное и консультационное обслуживание клиентов;

- оказание услуг по размещению ценных бумаг;

- страхование операций клиентов.

Все полномочия брокера должны быть описаны в специальных документах, называемых договорами, которые бывают трех видов:

- договор поручения;

- договор комиссии;

- договор агентирования.

Основными видами договоров являются договор поручения и договор комиссии. Договор агентирования не применяется в Республике Казахстан, широко распространен в англо - американском праве.

Также было выявлено, что на основании договора брокер должен открывать клиенту отдельный счет. Брокерская компания обычно имеет два вида счетов: собственные и клиентские. Счета клиентов подразделяются на следующие виды:

- кассовые;

- маржинальные;

- доверительные.

Договор содержит информацию обо всех клиентских приказах. По уровню цены приказы принято разделять на:

- рыночный;

- лимитный;

- стоп-приказ;

- стоп-лимитный приказ.

По сроку действия клиентского приказа различают:

- срочные приказы;

- открытые приказы.

В курсовой работе было выявлено, что отличие и главное условие дилерской деятельности от брокерской – это выставление публичных котировок на покупку и продажу какого-то круга ценных бумаг. На некоторых рынках профессиональная дилерская деятельность еще называется маркет-мейкерством. В обязанности брокера входит:

- совершение сделок исключительно в интересах клиента;

- обеспечение клиентам наилучших условий сделок;

- исполнение приказов клиента в первоочередном порядке;

- своевременное доведение клиентам информации;

- недопущение манипулирования.

Вторая глава курсовой работы была посвящена анализу брокерско-дилерской деятельности в Республике Казахстан. Было рассмотрено, что брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:

- лицензией первой категории;

- лицензией второй категории.

Лицензионный сбор за брокерскую деятельность равен 30 МРП. Минимальный размер уставного капитала для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности различается в зависимости от права ведения счетов клиентов.

Организационная структура брокера и (или) дилера с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должна включать в себя следующие структурные подразделения:

- торговое подразделение;

- расчетное подразделение.

Во второй главе также были рассмотрены тарифы и плата за брокерские услуги ведущей компании - АО « АСЫЛ-ИНВЕСТ». Было выявлено, что наибольшим преимуществом пользуются брокерские компании, имеющие возможность совершать сделки через свою торговую платформу и иметь, таким образом, более низкие тарифы.

Большую часть брокеров и дилеров, число которых составило 72 в апреле 2012 года, составляют небанковские организации, чье число равно 43. Число банков, которые выполняют брокерские услуги на фондовом рынке, составляет 24. Также к брокерам-дилерам относят участников Регионального финансового центра Алматы, они составляют 5 организаций.

Рекомендуемое:

Понятие и особенности заключения и оформления договора ипотечного кредитования
После того, как Правительством РФ была одобрена Концепция развития ипотечного жилищного кредитования в России[48], возрос интерес к ипотечному кредитованию. Актуальной стала проблема правильности заключения, оформления и государственной регистрации договора об ипотеке. Пункт 1 ст. 1 Федерального за ...

Ипотечное кредитование в ЗАО «ЮниКредит Банк»
ЗАО «ЮниКредит Банк» входит в число крупных банков РФ по предоставлению ипотечного кредита. Можно выделить основные программы ипотечного кредитования: • Покупка квартиры (12%); • Покупка коттеджа (12,25%); • Целевой кредит (12,5%); • Нецелевой кредит (14%); • Рефинансирование (12%). Для начала необ ...

Воздействие транснациональных банков на национальную экономику и финансовые рынки стран присутствия
Финансовый аспект деятельности транснациональных банков основывается в частности на депозитах, которые выражены в разных валютах. Поэтому для деятельности транснациональных банков характерен многовалютный аспект управления депозитами. В условиях усилившейся нестабильности мировой валютной системы к ...