Лицензирование брокерско-дилерской деятельности

Материалы » Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг » Лицензирование брокерско-дилерской деятельности

В Республике Казахстан организации могут заниматься брокерской и дилерской деятельностью только на основании полученной лицензии и квалификационных свидетельств. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:

- лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);

- лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами) [8].

Таким образом, брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории. Для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет следующие документы, утвержденные постановлением Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций НБ РК:

- заявление;

- документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

- нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица, а также статистической карточки;

- копию свидетельства налогоплательщика;

- список филиалов, которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

- сведения об акционерах (участниках);

- бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках;

- копию штатного расписания;

- положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

- бизнес – план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров [9];

- и т.д.

Бизнес-план, в свою очередь должен обязательно содержать цель получения лицензии, а также описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель. Заявитель также должен указать в бизнес-плане информацию об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, финансовый план и организационную структуру заявителя.

Также к квалификационным требованиям относятся наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг; наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.

Минимальный размер уставного капитала для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должен быть установлен в размере 140 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года . А для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов – в размере 100 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года [9].

Документы, представленные для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Лицензионный сбор за брокерскую деятельность равен 30 МРП.

Рекомендуемое:

Обеспечивающие условия внедрения предложенных рекомендаций
Одним из наиболее важных условий обеспечивающих успех ООО КБ «Дельта» на рынке банковских услуг по обслуживанию внешнеэкономической деятельности, является создание специального отдела по работе с субъектами внешнеэкономической деятельности (т. к. существует только небольшое подразделение, которое н ...

Доходы и риски инвестиционной деятельности банков
Важнейшей характеристикой банковских инвестиций является их оценка с позиции объединенного критерия вложения средств, так называемого магического треугольника "доходность-риск-ликвидность". Существуют устойчивые зависимости между доходностью, ликвидностью и риском как инвестиционными каче ...

Основная нормативная документация
На основании Федерального закона «О валютном регулировании и валютном контроле» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, №50, ст. 4859), Федерального закона «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, №28, ст. 2790; ...