Лицензирование брокерско-дилерской деятельности

Материалы » Брокерско-дилерская деятельность на рынке ценных бумаг » Лицензирование брокерско-дилерской деятельности

В Республике Казахстан организации могут заниматься брокерской и дилерской деятельностью только на основании полученной лицензии и квалификационных свидетельств. Брокер и (или) дилер может обладать одним из следующих видов лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности:

- лицензией первой категории - с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя (с правом регистрации сделок с ценными бумагами);

- лицензией второй категории - без права ведения счетов клиентов (без права регистрации сделок с ценными бумагами) [8].

Таким образом, брокер и (или) дилер, обладающий лицензией первой категории, именуется брокером и (или) дилером первой категории, лицензией второй категории брокером и (или) дилером второй категории. Для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг заявитель представляет следующие документы, утвержденные постановлением Комитета по контролю и надзору финансового рынка и финансовых организаций НБ РК:

- заявление;

- документ, подтверждающий уплату в бюджет лицензионного сбора;

- нотариально засвидетельствованные копии устава и свидетельства о государственной регистрации заявителя в качестве юридического лица, а также статистической карточки;

- копию свидетельства налогоплательщика;

- список филиалов, которые будут участвовать в осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг, и нотариально засвидетельствованные копии положений о таких филиалах;

- сведения об акционерах (участниках);

- бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках;

- копию штатного расписания;

- положения о структурных подразделениях, на которые будут возложены функции по осуществлению деятельности на рынке ценных бумаг;

- бизнес – план на ближайшие три года, утвержденный советом директоров [9];

- и т.д.

Бизнес-план, в свою очередь должен обязательно содержать цель получения лицензии, а также описание основных направлений деятельности и обзор сегмента рынка, на который ориентирован заявитель. Заявитель также должен указать в бизнес-плане информацию об основных рисках, связанных с деятельностью, способах их оценки и возмещения за счет собственного капитала, значении достаточности собственного капитала, финансовый план и организационную структуру заявителя.

Также к квалификационным требованиям относятся наличие программно-технических средств и иного оборудования, необходимых для осуществления деятельности на рынке ценных бумаг; наличие положения о службе внутреннего аудита заявителя, определяющего порядок, периодичность проведения проверок и сроки составления отчета службы внутреннего аудита.

Минимальный размер уставного капитала для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности с правом ведения счетов клиентов в качестве номинального держателя должен быть установлен в размере 140 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года . А для заявителя на получение лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности без права ведения счетов клиентов – в размере 100 000 - кратного размера МРП, установленного законом Республики Казахстан о республиканском бюджете на соответствующий финансовый год, - с 1 июля 2010 года [9].

Документы, представленные для получения лицензии на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, рассматриваются уполномоченным органом в течение тридцати рабочих дней со дня представления полного пакета документов. Лицензионный сбор за брокерскую деятельность равен 30 МРП.

Рекомендуемое:

Международные финансовые рынки
Одним из популярных источников заимствования средств коммерческими банками является получение кредитов на международных финансовых рынках. Доступ на эти рынки имеют большие международные банки. Местные банки могут получить кредит через взаимодействие с теми банками, которые ежедневно работают на ук ...

Источники формирования ресурсов
Главным источником банковских ресурсов являются привлеченные средства, часть которых в среднем по банковской системе Украины составляет 80% от общей величины ресурсов, а остальные 20% приходятся на собственный капитал. Структура ресурсов отдельных коммерческих банков является индивидуальной и завис ...

Методы предоставления банковских ссуд
Формы ссудных счетов. Коммерческие банки и их клиенты самостоятельно выбирают вариант кредитования. Однако в интересах обеих сторон необхо­димо, чтобы форма ссудного счета полнее отвечала характеру пла­тежного оборота. В современной банковской практике применя­ются следующие виды ссудных счетов: пр ...